2月9日晚间，九智投控股（9636.HK）公告，上海证监局春联公司上海九云智能科技有限公司（以下简称“九智投”）出具《行政监管措施决定书》鄂州塑料管材生产线价格 ，责令该公司改正及自收到决定书之日起暂停新增客户三个月，独立即开展整改做事。

券商记者扎眼到，这已是年内五被罚的投资参议机构。跟着监管部门捏续加码措施力度，三捏投顾行业运转投入措施提质的新周期。数据显露，近三个月时期，共有6投资参议机构被各地证监局责令改正并暂停新增客户3至6个月，其中，2026年就有5被罚。

九智投被罚暂停新增客户三个月

2月9日晚间，九智投控股（9636.HK）公告，鉴于子公司上海九云智能科技有限公司（以下简称“九智投”）存在违章行径，包括部分营销宣传践诺存在误、直播营销践诺存在伪善信息、规经管和风险适度机制不健全及部分未在证券业协会登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资建议，违背了关连限定。

上海证监局对九智投出具《行政监管措施决定书》，责令九智投改正及自收到决定书之日起暂停新增客户三个月，独立即开展整改做事。在暂停新增客户时代内，该公司不得签约新客户、不得以“投资者解说”等相貌变相开展投资参议业务，并应当每月进取海证监局提交书面整改通知。

“行业措施有序发展将捏续化主张环境，为公司长久发展奠定坚实基础。本公司将配监管条款，积参与行业步骤修复与业务生态净化，助力行业及公司兑现长久健康发展。”九智投控股在公告中修起称。

此前在1月26日鄂州塑料管材生产线价格 ，九智投控股午后突发跳水，当日股价下降25.92。当晚，九智投控股发布自发公告，文告拟斥资不外1亿好意思元回购股份，回购数目不外公司总股本的10（4483.57万股）。

五面进行整改

关于处罚的影响，九智投控股在公告中称，公司主张气象平方，表里部主张环境均未发生要紧不利变化。本次监督经管措施系春联公司部分业务设施措施提议的行政监管条款，不触及要紧坐法违章。该措施不影响公司存量客户服务，不影响股票学习机等产物及服务的提供，亦不影响公司长久捏续主张才气。

九智投控股还指出，本公司已构建起立体化产物体系，驱动收入谨慎增长；捏续化AI全场景赋能运用，延伸客户生命周期、构建黏服务体系，普及客户陶然度，留存捏续向好。本次监督经管措施预测对当期财务影响可控，董事会有饱和的信心简略褂讪主张本公司业务，隔热条设备并预期公司将接续看护健康的现款流气象。

公告还显露，九智投控股度怜爱决定书所指出的问题，针对关连问题已制定整改案独立即动落实。具体整改案包括五面：

是严肃处理触及违章的个别东谈主员。同期组织开展项规解说培训，化全员规订立，加多查验频率，并对关连东谈主员监控经管。

二是跳动加强和措施营销宣传行径，谨守规向。公司执意化营销全历程管控，通过工夫监测与东谈主工覆核，以保险营销宣传践诺确实、准确、截止并抑制误宣传。

三是强化直播践诺管控鄂州塑料管材生产线价格 ，保险信息确实可靠。公司会强化直播践诺全链条的经管机制，聚焦践诺确实、数据准确、逻辑严谨，跳动加强素材溯源、预先审查、事中监测与过后审查的经管系统，确保信息可溯可查。

四是健全规风控体系，筑牢谨慎主张底线。公司会跳动化营销、直播及东谈主员天禀经管等规风控系统，计帐盲点，切实构建“轨制完善、工夫复古、包袱明确、监管有”的体化修复。其中，公司将化“AI初筛+东谈主工复核”的校验机制，以工夫赋能普及风险控才气并普及风险预判、范与惩办水平。

五是明确业务操作鸿沟，措施投资建议行径。公司现在已制定里面衔尾了了界定投资参议服务天禀与业务鸿沟，后续本公司将跳动强化从业东谈主员天禀及行径经管，严禁未经规审查不雅点传播与不妥解读，范未登记备案东谈主员违章提供投资建议。

近三月6投资参议机构被责令暂停新增客户

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看成立于传统金融机构、照章获得证监会证券投资参议业务许可的业服务主体，投资参议机构承担着汇集投资者与本钱市集、引理投资的伏击职责。现时，监管的常态化与精粹化正在动行业从“厉害滋长”向“措施提质”度转型。

近几个月，监管部门针对质券投资参议行业的整力度显豁加码。券商记者梳理罚单发现，此前监管针对投资参议机构的处罚以责令改正、出具警示函为主，而自2025年12月以来，处罚力度显豁加剧。

同花顺iFinD数据显露，仅2025年11月以来，就有14机构被监管处罚。其中，北京中信富投资经管参议有限公司、青岛大摩证券投资有限公司等2机构被处以300万元罚金，并被取销证券投资参议业务许可。

除了这次九智投被罚之外，此前还有5机构被各地证监局责令改正并暂停新增客户3至6个月不等。

客岁12月中旬，湖南赢证券投资参谋人有限公司因存在规经管与内控机制不健全、未通知新增业务时局、营销服务过程中存在误宣传等多项违章行径，受到责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施。

本年1月，北京天相金钱经管参谋人有限公司、慧研智投科技有限公司区分被责令改正并责令暂停新增客户3个月；圳市珞珈投资参议有限公司、上海凯石证券投资参议有限公司被责令改正并责令暂停新增客户6个月。

合座来看，这些被罚机构的共问题包括“误宣传以及变相开心收益”“部分投资参谋人在公开直播时存在荐股票、预测个股走势行径”“投资者符合经管存在不妥”“个别未在证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东谈主员向客户提供投资建议”等等。

另面，市集出清机制也正在进展作用。中证协官网公示信息显露，证券投资参议机构数目已从2021年的83减少到现在的76。

数据：同花顺iFinD（数据区间：2025年11月1日至2026年2月9日）

排版：汪云鹏

校对：李凌锋鄂州塑料管材生产线价格

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